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检查涵盖业务全流程 期货资管阵痛和转型
2016-09-01 09:44:25 来源: 作者:国政编辑 【 】 浏览:73次 评论:0

证券时报记者获悉,近日监管部门正组织针对期货公司的集中专项检查——期货资管业务是检查重点。首批被抽检的期货公司有近20家。

据知情人士介绍,此次检查非常严格,每家公司检查时间基本都在一周左右。

证券时报记者拿到的一份现场检查材料清单显示,监管部门要求期货公司提交17项资料。

其中,包括公司章程;公司制度——人力资源、薪酬、风控、系统权限管理等相关制度;公司资管业务制度:管理制度、风控、投资者适当性、外部投顾筛选及管理、外部销售机构筛选及管理等相关制度;首席风险官2015年年报、2016年第一季度和第二季度季报;员工名册及从业资格证明;资管部门员工名册(含职务或岗位)、从业资格证明、履历及相关证明;高管人员名册、业资格证明、履历及相关证明、高管任命及备案文件;2015年度审计报告;2016年1~7月会计、资管计划会计报表及凭证。

此外,还要提交2016年1~7月资管部门人员薪酬明细;期货公司资管业务审批/登记备案文件——证监会批文或期货业协会《予以登记通知》;资管计划清单及各计划在基金业协会的产品备案函;上述资管计划的合同、产品手册(宣传材料)、投资者名册(含联系方式)、投资者适当性调查材料、资管计划资金募集记录、银行证券期货等开销户材料、投资及运作留痕资料,本公司及关联方投资占比明细、本公司员工及配偶投资占比明细;资管计划管理人或外部投顾的资质、履历及证明材料;外聘投顾尽职调查报告、外聘投顾委托协议,托管机构资质、托管协议(如有);资管计划的申购、赎回记录、交易记录、资金流水;其他与资管业务相关的数据、工作材料等。

从材料清单可以看出,此次检查基本涵盖了期货资管业务流程的各个方面。“监管部门以前很少对期货公司业务进行如此大范围和力度的检查,第一批每个辖区就要抽查两到三家公司,可见其重视程度。”一位期货公司人士向证券时报记者表示。据悉,监管部门人士上周起进驻该公司检查,为期一周。

另一期货公司向记者展示的现场检查资料清单内容更为细致,还包括资产管理业务决策委员会、资产管理部门会议有关议事规则、会议纪要;分管资产管理业务高级管理人员及资产管理部门管理人员离任审计报告;用印审批登记表;客户投诉及处理情况等。

“最近监管层要求期货公司自查资管业务,也在进行现场检查,主要还是为了落实资管新‘八条底线’的精神,检查范围可能还会进一步扩大。几项新办法出台后,期货公司资管都在转型,产品结构发生变化,通道业务受到了很大影响。”海证期货资管部负责人倪成群表示。

他解释说,在产品结构方面,原先类似借贷的结构化产品模式已经被否定;新规对投顾作出了“3+3”要求,市场上绝大部分期货投顾不符合规定,原先期货资管行业中通道业务占比较高,未来必须向主动管理方向转型。

“新规定对第三方投顾要求非常高,通道业务现在基本发不出来,我们算下来整个浙江就只有少数几家符合标准。”有期货公司人士说。另一大型期货公司相关负责人也向记者表示,未来公司会把重点放回自主管理,通道业务不会再作为业务重点。

中国证券投资基金业协会数据显示,截至2016年6月底,期货公司资产管理业务规模约2273亿元。有业内人士预计,在监管落地和低迷的市场环境下,期货资管业务短期可能会遭遇阵痛。


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